南京江北新区高质量发展产业投资基金市场化子基金管理机构遴选公告

基金主要投资于集成电路、生物医药、智能制造、新材料、数字经济（人工智能）等五大重点产业领域。

2024-10-29 10:51 · 投资界　　　

为贯彻落实新区产业发展要求，发挥长期资本、耐心资本、战略资本作用，充分发挥基金投资赋能支撑产业发展的作用，着力打造发展新质生产力的重要阵地，江北新区出资设立南京江北新区高质量发展产业投资基金（以下简称高质量发展母基金），规模80亿元。现公开遴选市场化子基金管理机构，有关事项公告如下：

一、情况介绍

（一）基金定位

全面贯彻落实江北新区支持主导产业高质量发展的决策部署，引领带动社会资本和金融资本，推动重点产业集群融合发展，优化江北新区现代化产业体系布局。

（二）投资方向

主要投资于集成电路、生物医药、智能制造、新材料、数字经济（人工智能）等五大重点产业领域。

二、拟设子基金要求

（一）基金规模

子基金规模不低于5亿元。

（二）基金投向

基金投资侧重经济效益，兼顾社会效益。投资方向在高质量发展母基金投资方向范围内。

（三）组织形式

有限合伙制。

（四）注册地址

南京江北新区。

（五）存续期限

原则上存续期不超过10年，其中投资期不超过4年，其余为退出期。

（六）投资比例

子基金对单个项目的投资金额不超过基金实缴出资总额的20%。

（七）认缴出资

高质量发展母基金对单支子基金出资比例原则上不超过子基金认缴规模的30%，且不做第一大出资人。高质量发展母基金根据社会资本实际募集到位情况，与其他社会资本同比例到位。管理机构认缴出资不低于子基金认缴规模的1%。

（八）返投要求

子基金投资于江北新区域内企业的金额不低于高质量发展母基金对子基金实缴出资额的1.5倍。

（九）投资决策

投资决策遵循市场化机制，由子基金管理人组建投委会。高质量发展母基金管理机构有权在子基金投资决策委员会中委派一名观察员。

（十）托管银行

基金应在中国境内设立的商业银行进行托管。托管银行应当采取公开遴选的方式产生。

（十一）绩效评价

高质量发展母基金管理机构每年组织对子基金进行考核评价，考核评价结果将与后续出资、提前退出、管理费支付、管理人后续选聘等挂钩。

（十二）负面清单

子基金不得从事以下业务：

1、从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2、投资二级市场股票（参与上市公司定向增发、协议转让除外）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供赞助、捐赠；

4、吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款和资金拆借；

5、进行承担无限连带责任的对外投资；

6、发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；

7、“名股实债”、“名基实储”；

8、投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；

9、国家法律法规禁止从事的其他业务。

（十三）竞业禁止

子基金投资进度完成70%前，子基金管理人和关联方不得募集管理投资领域、投资策略、投资区域实质性相同的其他基金。

（十四）收益分配

子基金门槛收益率按照市场化原则确定。

三、管理机构要求

（一）在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实缴货币出资不低于1000万元且与所管理基金规模相匹配;

（二）已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人;

（三）有健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选和投资决策制度;

（四）具备良好的募资能力和投资业绩。管理人管理的该产业领域私募股权和创业投资基金规模或投资该产业领域的项目投资总额原则上不低于拟申报子基金规模的2倍。管理人在该产业领域的直投企业中至少已有10个通过IPO、并购、转让等方式退出且实现保值增值，或在该产业领域投资项目整体IRR达到20%，或在该产业领域已领投3家上市公司、独角兽;

（五）管理团队至少有5名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验、具备良好管理业绩和职业操守信誉的专职高级管理人员;

（六）有与基金投资领域和方向匹配的项目储备;

（七）有与基金规模相匹配的资金募集能力;

（八）基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为;

（九）法律法规、中国证券投资基金业协会规定的其他条件。

四、遴选流程

（一）公开发布

公开发布遴选公告和申报指引。

（二）材料初审

对申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单。

（三）尽职调查

高质量发展母基金管理机构独立或委托第三方机构对子基金申请机构、管理机构（或拟设机构方案）及投资团队开展尽职调查，编制尽职调查报告，并提出投资建议。