谢诺投资集团发布2023年度ESG报告

关于谢诺投资

广州谢诺投资集团有限公司（以下简称“谢诺投资”）于2013年8月成立，业务布局证券投资、股权投资、海外投资等多个业务领域，管理资产规模超百亿元人民币。集团是广东省人工智能产业协会副会长单位，旗下私募证券基金管理公司（谢诺辰阳）是广东基金业协会副会长单位，股权基金管理公司（谢诺辰途）是广州创业与风险投资协会副会长单位。

谢诺投资在股权投资领域已形成对新能源、半导体/新材料、医疗健康、人工智能等产业链关键领域布局，投资50多家高新技术和先进制造业企业，其中中芯集成、宁德时代、中创新航、威迈斯等15家行业龙头企业已在资本市场成功上市。

谢诺投资持续规范内部治理架构，积极营造良好的内外部治理环境，促进公司的健康稳定发展，使内部控制与风险管理成为公司决策的必要环节。

自成立以来，谢诺投资一直关注社会可持续发展，高度认同社会责任理念与价值投资的契合性，持续加强自身社会责任体系建设。未来，谢诺投资将积极继续贡献专业能力、践行金融向善，立足社会发展需求，为社会创造长效动能。

谢诺投资ESG落地实践

ESG投资的核心内涵是在开展投资活动的过程中，树立ESG理念，在创造经济回报的同时注重对环境、社会和公司治理产生正面影响。

自2006年联合国负责任投资组织（UN PRI）提出“负责任投资”原则以来，ESG投资所带来的对投资者负责任、对社会负责任以及对股东和员工负责任理念，伴随并激励着谢诺投资一路前行。公司成立十年，始终把“守正、负责任”的价值观放在公司运营的首位。

一、对投资者负责任

谢诺投资主营业务为私募证券基金管理（证书编号：P1002332）及股权投资基金管理（证书编号：P1014565），是全国首批在中国证券投资基金业协会登记备案并获得登记证书的私募基金管理公司之一，自2013年来，已服务逾千名合格投资人，通过较强的投资管理能力，为投资者获得了较好的回报，赢得了良好的口碑与声誉。

秉持对客户负责任的态度，谢诺投资投入高成本打造产业研究院，汇聚国内外*大学与科研机构的硕博士、政产学研外部智力，以产业知识图谱为基础，扎实开展投研相关工作。

谢诺投资坚持“合规经营才有未来”的理念，根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规规定，建立健全公司合规管理体系，持续推进各项合规管理工作落地。例如，谢诺辰途制定形成多项内控制度以及内部管理制度、操作指引。

在网络安全方面，谢诺投资高度重视网络安全建设及客户隐私保护，严格遵循《网络安全法》等法律法规及监管要求，在业务开展的各个环节明确个人信息及数据的管理规范，严格保障客户隐私信息不受侵犯。

此外，在金融产品销售及推介方面，谢诺投资严格遵照法律法规中关于金融产品的营销宣传行为及宣传推介材料内容的各项要求，严格规范公司营销人员的宣传推介行为。例如，公司会深入了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性，帮助客户做好配置，平衡不同策略风格的市场周期波动。

二、对社会负责任

谢诺投资主动践行责任投资，落实国家发展战略，助推中小企业成长，助推科技创新，支持经济社会的可持续发展。

中国明确提出2030年“碳达峰”与2060年“碳中和”目标，谢诺投资支持国家双碳政策，支持创造正向社会与环境影响的项目，例如谢诺辰途聚焦新能源（汽车）、半导体/新材料、医疗大健康等领域，不断深耕产业、服务产业。其中，投向新能源汽车产业链企业达18家。

在新能源行业，谢诺辰途将注意力进一步聚集于那些能够为传统行业带来根本性改变的新技术，如新能源汽车、电池技术、工业物联网、制造业智能升级等，让经济发展更加绿色，更可持续。

半导体是支撑经济社会发展的底层基础，也是国家战略性新兴产业，谢诺投资在半导体领域完成了芯片设计、晶圆制造、封装测试全产业链布局，通过持续的资金投入，已经成为推动国产芯片产业生态良性循环的有益力量，支持这些企业实现长远发展。

健康是人们追求美好生活的前提。科技助推医疗进步，消除医疗技术的不平等与不平衡，帮助人们获得高水准的健康和医疗保健。谢诺投资高度关注医疗健康领域，深度聚焦AI+医疗、创新药、医疗器械等方向，投资赋能十余家推动技术或商业模式创新的优秀企业。

谢诺投资还通过资本助推中小企业成长，为国家新经济企业发展与整个社会经济转型升级贡献力量。在股权投资的50多家企业中，处于中早期的项目达67%。

此外，谢诺投资积极投身社会公益，切实履行企业社会责任。2016年8月，谢诺投资集团联合广东省一心公益基金会，成立谢诺慈善基金。先后在广东、贵州、云南等省开展公益服务活动。在社会慈善板块上，公司专门成立了“谢诺慈善基金”“社会责任部”以及“谢诺义工队”，热切关注并实际参与慈善工作，尽履行企业的社会责任。

2023年，动员组织员工参与28场公益活动，在职员工180人中有111人次作为志愿者投身社会公益活动，服务时数逾3000小时，包括12场助学、5场针对先天性心脏病儿童的救助探访以及乡村振兴路灯资助工程实地考察活动等。

三、对股东和员工负责任

谢诺投资严格遵照《公司法》等规定要求规范运作，制定《公司章程》，建立起由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的治理架构，形成权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的议事、决策、授权、执行的公司治理体系。

谢诺投资打造高素质人才队伍，携手员工共同成长。在岗位招聘、干部选拔、人员调动方面，践行公平、公开、公正原则。不因种族，性别，宗教，性取向，国籍，社会经济地位，语言，（残疾）能力，年龄，宗教信仰或政治观点的差异，坚持一视同仁、公平对待，选用德才兼备，在公司营造包容性的企业文化，向善向上。

谢诺投资关注员工的身心健康，公司积极号召员工参与体育运动，强健体魄。日常会不定期举办篮球赛活动、每周定期安排羽毛球运动、不定期团建运动及成立谢诺跑团等。

在提升员工素养方面，公司每年会举办新员工全方位培训，为管理岗人员安排内部和外部的管理培训。公司设立在线学习平台“谢诺魔学院”，提供474门课程，供员工自我学习、提升业务潜能，深度理解企业的文化。