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| 基金全称 | 申万菱信全球新能源股票型发起式证券投资基金(QDII) | 基金简称 | 申万菱信全球新能源股票型发起式(QDII)C |
|---|---|---|---|
| 基金代码 | 017072（前端） | 基金类型 | QDII-普通股票 |
| 发行日期 | 2023年11月01日 | 成立日期/规模 | 2023年11月16日 / 0.527亿份 |
| 资产规模 | 0.30亿元（截止至：2024年09月30日） | 份额规模 | 0.2496亿份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 申万菱信基金 | 基金托管人 | 农业银行 |
| 基金经理人 | 陈晨 | 成立来分红 | 每份累计0.00元（0次） |
| 管理费率 | 1.20%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.20%（每年） | 最高认购费率 | 0.00%（前端） |
| 最高申购费率 | 0.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 业绩比较基准 | 纳斯达克清洁先进绿色能源指数(NASDAQ Clean Edge Green Energy Index)*90%+银行人民币活期存款利率(税后)*10% | 跟踪标的 | 该基金无跟踪标的 |
本基金在严格控制组合风险的前提下,以基本面分析为立足点,重点投资于全球新能源主题相关上市公司,力争实现基金资产的长期稳健增值。
暂无数据
本基金在境外的投资范围如下: 针对境外投资,本基金可投资于银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股(包括港股通标的股票)、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金还可进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。 本基金为对冲外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。 本基金在境内的投资范围如下: 本基金境内可投资于具有良好流动性的金融工具,具体包括国内依法发行或上市的股票(包括主板、创业板及其他依法发行、上市的股票及存托凭证)、国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债、公开发行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但必须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与境内融资业务。 本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或港股通机制投资香港股票市场。
本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的资产配置,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。本基金采用多重投资策略,采取自上而下的资产配置和自下而上的证券选择相结合的方法进行投资管理。衍生品投资不作为本基金的主要投资品种,仅用于适当规避外汇风险及其他相关风险之目的。 资产配置策略 (1)战略资产配置 本基金通过研究经济周期趋势,进行大类资产配置。本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析,结合对股票、债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究,形成对各类别资产未来表现的预判,在严格控制投资组合风险的前提下,确定和调整基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。 股票投资策略 本基金主要结合定量和定性分析,分析其投资价值,结合风险控制模型,对股票组合进行优化,力求获得长期稳定的超额收益。 (1)全球新能源主题相关范畴的界定 本基金对全球新能源相关行业的定义包括: 1)新型能源、再生能源生产和利用相关行业(包括太阳能、光伏、水能、海洋能、风能、生物质能、核能、氢能、地热能的生产和利用); 2)新能源汽车产业链相关行业(包括新能源汽车整车制造、汽车电子以及关键零部件、热管理组件和子系统、通信模组、通信终端、物联网终端、充电桩运营及相关技术服务); 3)动力电池、锂电池相关行业(包括动力电池、装备、原材料及上游矿产资源的生产与制造); 同时,本基金必须对全球新能源主题相关产业的发展进行密切跟踪,随着产业结构的不断升级,全球新能源主题相关公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整全球新能源主题概念投资范围的认定。 (2)个股选择 从估值、股票质量及趋势三个维度在相关上市公司股票中进行筛选,估值方面主要考虑基于市盈率、自由现金流收益率和其他相关价值衡量指标,横向对比选取估值相对便宜的股票;股票质量方面主要考虑企业盈利的可持续性、企业资本的运用配置情况及实际盈利能力,选取拥有可持续利润及严谨的资本管理的盈利公司;股票趋势方面,通过跟踪公司盈利公告、订单及产品计划,选取正处于正面盈利趋势及正面价格趋势双支撑的股票。除前述三个维度外,本基金还将综合分析企业的财务状况、商业模式以及公司管理层三个方面,从中筛选出优秀的上市公司。 (3)投资组合构建 根据上述精选出的个股,结合各项定量和定性指标挑选出最具上涨潜力的标的自下而上构建投资组合。 可转换债券与可交换债券投资策略 (1)可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将利用数量化方法对可转换债券的纯债部分价值、正股的股权部分价值以及内嵌的期权价值进行综合评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。 (2)可交换债券投资策略 可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其债券价值与可转换债券相同,即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息;而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司(目标公司)的股票价值。本基金将利用数量化方法对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股票价值的综合评估,选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。 境内融资投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与境内融资交易。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。 现金管理策略 现金管理主要包含现金流预测、现金资产配置和现金收益管理三个方面。基金管理人将合理把握因基金申购赎回、基金投资标的物波动增大等因素带来的现金流变化,对未来若干交易日现金流动制定相应计划。基金管理人将严格遵守法律法规要求,执行战略和战术资产配置方案,保持相应比例的现金资产。对于现金资产,在保证基金流动性需求的前提下,提高现金资产使用效率,尽可能提高现金资产的收益率。 境外衍生品投资策略 衍生品不是本基金的主要投资方向。本基金在充分调研验证衍生品投资策略的基础上,可以通过衍生品投资降低个股和组合风险,规避外汇风险及其他相关风险。基金管理人可以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值,合理减小外汇市场波动对投资表现的负面影响。套期保值部分的比例应遵守相关法律法规和基金合同的规定,在充分考虑投资需要和境外投资仓位后予以确定。本基金将不会对外汇进行投机交易。 存托凭证投资策略 本基金将采取自上而下与自下而上相结合的方式,挖掘具有长期价值的存托凭证进行投资,主要分析维度包括存托凭证所属公司的宏观经济状况、行业景气度、自身竞争优势、估值水平、治理结构等。具体而言,将通过分析所处市场的经济增速和前景、财政货币汇率产业等政策,所处行业的发展阶段、竞争格局、政策友好度等,通过分析公司的收入增速、净利润增速、毛利率变化等成长性指标,PE、PB、PE/G、EV/EBITDA、PS、股息率、DCF等估值指标,资产周转率、存货周转率等营运指标,资产负债率、利息保障倍数等偿债能力指标,收现比、净现比、自由现金流等现金流量指标,选出成长性良好、竞争优势突出、经营质量高、现金流稳定、有一定估值吸引力的公司作为备选品种。然后再通过与市场整体估值水平、行业估值水平、自身历史估值水平及国际市场估值水平进行比较,评估其投资价值。
1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下,履行必要的程序后,酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。
本基金为股票型基金,本基金主要投资于全球新能源主题相关公司的股票。其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。 本基金主要投资于境外证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还将面临汇率风险、境外证券市场风险等特殊投资风险。